深市监管动态

2023-08-11 21:02:10来源:深交所


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一、上市公司监管动态(2023年8月4日-8月10日)

8月4日至8月10日,本所对2宗违规行为进行纪律处分,1宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及证券交易违规;对7宗违规行为发出监管函,5宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函1份,关注函11份,其他函件8份。

二、市场交易监管动态(2023年8月7日-8月11日)

8月7日至8月11日,本所共对44起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;重点监控新股上市后前五日的交易情况;共对18起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2023年8月7日-8月11日)

本周,针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形,本所对一家会员采取约见谈话的监管措施。

(文章来源:深交所)

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